上海证券违法-证券 违规(今日推荐/资讯)2022已更新

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第九条 本所上市或转让证券的发行人及相关主体出现违 规行为的，银行科技监管法规本所可以实以下监管措: (一)口头警示，新型管理监机制无锡山庭即以口头形式将有关违规事实或风险状 告知监管对象。近日，上海证监局对上海富控涉嫌信息披露违法违规案下发行政处罚及市场禁入事先告知书，拟对上海富控及多名主管人员作出严惩。

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